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因生存债券项目尽调不完备 宁靖证券被羁系出具警示函

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首都商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)2月8日,祖国证监会发布公告表示,经查,发现平安证券存在以下违规行为:债券发行定价过程中,存在违反公平竞争的行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂钩;个别债券项目尽调不完整,关键要素获取不充分。

上述情形违反多项规定,祖国证监会决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源:祖国证监会

因存在债券项目尽调不完整 平安证券被监管出具警示函

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